Как получить доказательства из США для использования в российском суде
В статье рассмотрен институт процессуального права США – discovery in aid of foreign proceedings, дающий стороне иностранного процесса (неважно – гражданского, уголовного или административного) право ходатайствовать перед окружным судом об истребовании доказательств, находящихся у резидентов США, либо о проведении опроса свидетелей, проживающих на этой территории Денис Архипов, старший юрист Адвокатского Бюро «Егоров, Пугинский, Афанасьев и партнеры»
Приводим начало статьи:
Важность доказывания в состязательном гражданском процессе трудно переоценить. Принцип формальной истины означает, что выигрывает дело не тот, кто действительно прав, а тот, кто представил суду наиболее убедительные доказательства своей правоты. В этой связи бремя доказывания лежит на стороне судебного разбирательства, которая имеет материальную заинтересованность в разрешении спора в свою пользу.
Определение предмета доказывания зачастую не представляет особой пробле¬мы ни для суда, ни для сторон, чего не скажешь о выявлении и собирании доказательств, круг которых заранее неизвестен и которые могут находиться у разных лиц. Такие действия в конечном счете стоят денег. Соответственно, каждый участник судебного разбирательства самостоятельно определяет для себя предел затрат, которые он готов понести для сбора доказательств. Считается, что размер судебных издержек, которые включают расходы на оказание правовой помощи, должен примерно соответствовать денежной оценке предмета спора, умноженной (дисконтированной) на вероятность разрешения спора по оценке стороны, оценивающей свои издержки.
По ходатайству участвующего в деле лица суд может оказать ему содействие в сборе доказательств путем истребования их у третьих лиц. Условием, запускающим этот механизм, является невозможность самостоятельного получения относимых доказательств. Однако зачастую таковые находятся на территории, на которую не распространяется юрисдикция суда. В эпоху глобализации, когда бизнес не связан границами отдельно взятой страны, такая ситуация не является необычной.
Гаагской конвенцией 1970 г. (далее – Конвенция) закреплена возможность суда получать за границей доказательства по гражданским и торговым делам (РФ является участником Конвенции с 2001 г.). Суть этой возможности заключается в направлении через дипломатические каналы судебного поручения, адресованного суду иностранного государства, с просьбой допросить свидетелей, истребовать доказательства и т. д.
Это довольно громоздкая, а главное – длительная процедура, что препятствует ее широкому применению на практике. Более того, лицо, материально заинтересованное в сборе тех или иных доказательств, лишается возможности контролировать ход ее выполнения. В этой связи неслучайными представляются результаты анализа российской судебной практики, не выявившего случаев применения Конвенции. Лишь по одному из дел кассационная инстанция, отменяя судебные акты, рекомендовала нижестоящему суду рассмотреть возможность истребования необходимых доказательств в соответствии с Конвенцией.
В такой ситуации участнику российского судебного разбирательства приходится рассчитывать только на себя. В зависимости от местонахождения доказательств либо лиц, осведомленных о фактах дела, суд располагает различными правовыми средствами. Если местонахождением является территория США, стороны вправе обратиться напрямую в федеральный окружной суд с ходатайством об истребовании доказательств в поддержку иностранного разбирательства (discovery in aid of foreign proceedings). Данный институт регулируется § 1782 книги 28 Кодекса США (28 U.S.C. § 1782), который получил вторую жизнь после основополагающего решения Верховного суда США (Intel Corp. v Advanced Devices, Inc., 542 U.S. 241 (2004)).
Согласно материалам законодательной истории цель введения этой нормы двуедина: предоставить содействие участникам международных разбирательств в судах США, а также стимулировать другие страны с тем, чтобы они не предусматривали аналогичных средств содействия американским судам4. В свете этой цели суды довольно активно используют потенциал, заложенный в этой норме.
Интересующая нас норма предусматривает буквально следующее: «Федеральный суд того округа, в котором лицо проживает или находится, может обязать его дать свидетельские показания (testimony), официальный отчет (statement), представить документ или иную вещь для целей использования в разбирательстве в иностранном или международном трибунале, включая уголовное следствие, проводимое до момента формального обвинения. Такой приказ может быть выдан в соответствии с судебным поручением (letter rogatory), запросом (request) иностранного или международного трибунала либо… обращением любого заинтересованного лица… Лицо не может быть обязано… давать свидетельские показания, отчет, представить документы или иную вещь в нарушение любой юридически применимой привилегии» (например, лицо, обязанное судом к раскрытию доказательств, может возражать против этого ссылкой на адвокатскую тайну, так называемую “attorney-client privilege” – примеч. авт.).
"Полностью статью можно прочитать в июльском номере журнала за 2010 год"
